第一章 总则
第一条 为积极响应国家可持续发展战略，提升中材锂膜有限公司（以下简称公司）在环境、社会与治理（以下简称ESG）方面的综合表现，增强企业核心竞争力，特制定本ESG管理办法。
第二条 ESG即环境（Environmental）、社会（Social）、和治理（Governance）体现的是企业应践行的可持续发展理念。它将可持续议题相关风险、机遇和影响内部化，将公共利益引入企业价值体系，更加注重企业经济活动与环境社会建设的动态平衡和持续发展。
第三条 公司ESG管理工作遵循以下原则：
（一）诚信：在所有ESG决策和报告中运用独立、客观、公开和透明的原则，践行普遍认同的道德准则，建立有效的问责机制。
（二）注重结果：识别、评估和管理公司各项决策与活动对环境和社会产生的影响，包括各种预期和非预期的后果。
（三）公平：尽可能以客观公正的方式确保道德准则落实，同时考虑到长期和短期的风险与机遇，以及所有相关利益方的利益。
（四）风险与机遇：将风险和机遇的识别、理解与管理融入到ESG管理中，包括贯穿整个价值链以及对环境和社会产生的更广泛影响和受到的影响。
（五）基于证据：使用可靠、可供验证的证据，采用科学的或分析性的手段识别和评估ESG决策的结果。
（六）持续完善：持续更新最佳ESG实践，进行有效的风险与机遇管理、评估和报告，确保ESG理念真正融入公司的各项决策与活动中。
第四条 本办法适用于公司总部，以及各生产基地。
第二章 ESG管理内容
第五条 公司秉承“遵守法规，清洁生产，节能减排，绿色发展”的环境方针，致力做好与生态保护、气候变化相关的生产管理工作。具体内容包括：
（一）应对气候变化
1. 温室气体排放管理：测量、报告和减少公司在生产运营等过程中的温室气体排放，制定明确的减排目标和实施计划。工作中应当保持应有的谨慎，不应低估碳排放水平或高估碳减排措施的效果。
2. 适应气候变化措施：考虑气候变化对公司业务的潜在影响，制定相应的适应策略，如加强基础设施的气候适应性等。
（二）资源利用效率
1. 能源管理：优化能源消耗，推广节能技术和设备，识别节能机会，提高能源利用效率，降低能源成本。
2. 水资源管理：合理规划和利用水资源，减少水资源浪费，实施水回收和循环利用项目。
3. 原材料管理：负责任地采购和使用原材料，推动原材料的可持续供应，提高原材料的利用效率，降低废弃物产生。
（三）污染与废弃物管理
1. 污染物排放控制：严格遵守环境法规，控制污染物排放，并不断努力降低污染物排放水平。
2. 废弃物管理：建立完善的废弃物分类、收集、处理和回收体系，提高废弃物的回收利用率，推动资源循环利用。
3. 自然环境影响：将生物多样性、土地使用、水资源和生态系统服务因素纳入ESG管理。
第六条 公司秉承“内强管理，外塑形象，优质服务，持续改进”的经营方针和“以人为本，尊重生命健康；科学管理，遵守法律法规；全员参与，强调持续改善；文化引领，形成长效机制”的职业健康安全方针，积极通过社会责任实践推动社会可持续发展。具体内容包括：
（一）员工权益与福利
1. 员工健康与安全：提供安全、健康的工作环境，制定和执行严格的职业健康安全制度，开展安全培训和应急演练，保障员工在工作中的身体和心理健康。
2. 员工发展与培训：重视员工的职业发展，提供丰富的培训和晋升机会，帮助员工提升技能和能力，实现个人与企业的共同成长。
3. 多元化与包容性：倡导多元化的企业文化，在招聘、晋升等方面确保性别、种族、年龄等方面的平等机会，营造包容的工作氛围，让不同背景的员工都能充分发挥自己的潜力。
（二）社区关系与公益事业
1. 社区参与：积极参与当地社区的建设和发展，与社区居民、政府和其他利益相关者进行沟通和合作，为社区提供就业机会等方面的支持。
2. 公益慈善活动：开展各类公益慈善活动，如捐赠、乡村振兴定点帮扶等，提升企业的社会形象和声誉。
（三）可持续供应链
1. 供应商社会责任评估：对供应商进行社会责任评估，确保供应商在劳动条件、人权保护、环境保护等方面符合公司所处价值链的要求和标准，推动整个供应链的可持续发展。
2. 供应链合作与共赢：与供应商建立长期稳定的合作关系，共同应对社会和环境挑战，通过技术支持、培训等方式帮助供应商提升社会责任表现。积极响应客户的ESG相关需求，满足价值链ESG合规要求。
3. 供应链可持续发展尽职调查：建立供应链可持续发展尽责管理制度，识别和评估供应链ESG风险，设计并实施风险应对机制，保障相关制度有效实施。
第七条 公司强化法治风控和合规管理，持续提升依法治企能力，积极开展重大风险评估，推进风险防控专业化。具体内容包括：
（一）反腐败执行与监督
1. 政策与准则制定：明确禁止贿赂、欺诈等腐败行为的红线，制定相关合规手册，覆盖全球业务的合规要求。
2. 员工教育与培训：定期开展反腐败合规培训。
3. 供应商与合作伙伴管理：实施供应链合规审查，对高风险合作方进行背景调查。
4. 举报与调查机制：提供举报渠道，保护举报人权益，对举报线索进行独立调查，严惩违规行为。
（二）信息披露与透明度
1. 财务与非财务信息报告：按照相关法规和准则，准确地向上级公司和利益相关方报告企业的财务信息和非财务信息，包括ESG相关指标的表现，满足信息使用者的需求。
2. 信息披露与沟通：通过企业官网等渠道，与利益相关者进行有效的信息沟通，提高企业的透明度。
3. 营销和广告：确保任何ESG相关的声明都是真实、客观且没有误导的。
（三）风险管理与内部控制
1. 风险识别与评估：建立完善的风险管理体系，识别和评估企业面临的各种风险，包括市场风险、信用风险、操作风险等，确定风险的优先级和应对策略。
2. 内部控制制度：健全内部控制制度，确保企业的经营活动合法合规，资产安全，财务报告及相关信息真实完整，提高企业的运营效率和效果。
第三章 组织与职责
第八条 公司设立ESG委员会，并制定本管理办法。ESG委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责对公司长期发展战略与投资及ESG工作进行研究并提出建议，并审议年度ESG风险评估与管理相关工作报告。委员会对公司董事会负责，委员会的提案提交董事会审议决定。
第九条 ESG委员会人员组成如下：
（一）ESG委员会成员由五至七名董事组成，其中应至少包括一名独立董事。
（二）ESG委员会委员由董事长提名，并由董事会选举产生。
（三）ESG委员会设主任委员一名，由公司董事长担任。
（四）ESG委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由委员会根据本条款规定补足委员人数。
（五）ESG委员会下设ESG工作办公室，为ESG委员会日常运作与合规履职提供保障和专业支持。
第十条 ESG委员会的主要职责如下：
（一）审议年度ESG风险评估与管理工作报告；
（二）对公司长期发展战略与投资规划进行研究并提出建议；
（三）对其他影响公司发展的重大事项进行研究并提出建议；
（四）董事会授权的其他职责。
第十一条 公司总部各部门ESG管理的主要职责如下：
（一）环境管理
由安全环保部牵头，装备工程中心、质量管理部、市场营销中心、研发中心配合，负责公司ESG管理中安全生产、工程建设、环境保护、科技创新等方面的综合管理、协调、检查和监督工作。主要职责包括：
1. 制定公司安全生产、工程建设、环境保护、科技创新等方面的年度ESG管理工作计划，并负责推进和落实；
2. 负责公司安全生产、工程建设、环境保护、科技创新等方面ESG指标的管理，包括指标的收集统计、审核及调整等；
3. 完成公司环境相关的议题分析、风险管理、专项报告的编制等工作；
4. 向公司管理层、董事会和上级公司报告ESG管理中涉及环境议题的相关事宜。
（二）社会责任管理
由组织人事部牵头，党群工作部、监督执纪综合室、质量管理部、计划采购部、市场营销中心、安全环保部配合，负责公司ESG管理中员工管理、薪酬与福利、供应链管理、产品质量、客户管理、社区建设和公益等方面的综合管理、协调、检查和监督工作。主要职责包括：
1. 制定公司员工管理、薪酬与福利、供应链管理、产品质量、客户管理、社区建设和公益等方面的年度ESG管理工作计划，并负责推进和落实；
2. 负责公司员工管理、薪酬与福利、供应链管理、产品质量、客户管理、社区建设和公益等方面ESG指标的管理，包括指标的收集、统计、审核及调整等；
3. 通过客户反馈和市场调研等渠道搜集价值链ESG信息，密切关注利益相关方诉求；
4. 完成公司社会责任相关的议题分析、风险管理、专项报告的编制等工作；
5. 向公司管理层、董事会和上级公司报告ESG管理中涉及社会责任议题的相关事宜。
（三）可持续供应链管理
由计划采购部牵头，市场营销部和安全环保部配合，负责公司可持续供应链管理，通过定期评价与监督，对供应链内存在的ESG领域风险进行综合检查和解决。主要职责包括：
1. 制定供方审核计划，并负责推进和落实；
2. 完成公司可持续供应链相关的议题分析、风险管理、专项报告的编制等工作；
3. 向公司管理层、董事会和上级公司报告ESG管理中涉及可持续供应链的相关事宜。
（四）公司治理
由监督执纪综合室牵头，采购部，战略投资部、财资运营部、组织人事部、党群工作部、安全环保部配合，
1. 制定公司法治合规、商业道德、风险管理和公司治理等方面的年度ESG管理工作计划，并负责推进和落实；
2. 负责处理供应链尽责管理申诉；
3. 负责法治合规、商业道德、风险管理和公司治理等方面ESG指标的管理，包括指标的统计、审核及调整等；
4. 完成公司治理相关的议题分析、风险管理、专项报告的编制等工作；
5. 向公司管理层、董事会和上级公司报告ESG管理中涉及治理议题的相关事宜。
第十二条 公司ESG工作办公室设在安全环保部，统筹协调和推进落实公司日常ESG管理相关工作。主要职责包括：
（一）推进公司ESG管理体系建设，建立和持续完善相应制度体系，包括ESG关键绩效指标体系和可持续发展尽责管理手册；
（二）制定公司ESG中长期规划及年度工作计划，定期向公司管理层、董事会和上级公司报告实施情况；
（三）协助各生产基地开展ESG管理工作，包括节能管理、绿色用能、气候转型和社会责任管理；
（四）配合下游客户开展电池供应链可持续发展尽职调查工作；
（五）组织开展ESG培训及相关工作会议；
（六）组织开展ESG实践活动，开展与利益相关方机构的沟通与合作；
（七）实施公司ESG影响、风险与机遇的评估、识别及管理工作；
（八）配合公司各部门对价值链ESG信息进行管理，包括相关信息的搜集、记录、分析、评估，以及报告或披露；
（九）完成领导交办的其他工作。
第十三条 公司总部各部门负责在各自职责范围内做好ESG管理的具体落实工作，指定专人负责ESG管理相关工作。
第十四条 各生产基地应当明确负责环境管理和社会责任管理的分管领导及牵头部门，通常为安环、人力行政和采购部门，并配备对应联络人员，定期向ESG工作办公室报告相关信息。
第四章 ESG管理指标体系
第十五条 建立ESG管理指标体系，明确各指标的内容和职责分工，将ESG管理指标作为实施监督、开展对标研究、编制报告、提升评级的重要依据，实现ESG管理的闭环。
第十六条 ESG管理指标体系由重要议题类型、具体ESG科目、适用规则和关联规则、公司制度、数据来源和证据资料等组成。根据ESG相关规则、评级要求以及公司发展的需要，实施调整指标体系。
第十七条 公司ESG管理指标体系主要参照以下政策法规和国际倡议：
（一）深圳证券交易所《上市公司自律监管指引第17号——可持续发展报告（试行）》
（二）财政部《企业可持续披露准则——基本准则（试行）》
（三）《社会责任国际标准体系》（SA8000）
（四）Drive Sustainability: SAQ 5.0
（五）《欧洲可持续报告准则》（ESRS）及其关联规则
第十八条 公司直接将上级公司中材科技股份有限公司发布的以下ESG政策声明作为本公司政策执行：
（一）中材科技-职业健康安全政策声明
（二）中材科技-生物多样性政策声明
（三）中材科技-可持续供应链管理政策声明
（四）中材科技-环境政策声明
（五）中材科技-税务政策声明
（六）中材科技-商业道德行为准则
（七）中材科技-人权政策声明
（八）中材科技-反贪腐政策声明
（九）中材科技-董事会成员多元化政策
第五章 ESG培训与交流
第十九条 定期组织ESG管理培训，包括公司内培训和对供应商的培训。不断强化ESG理念，提升ESG管理能力，不断提高从业人员专业技能和业务水平。
第二十条 进行ESG交流活动，促进与利益相关方的交流合作，促进资源整合。
第二十一条 开展ESG管理对标学习、课题研究，持续推进管理提升。
第六章 ESG信息与沟通
第二十二条 公司加强ESG利益相关方管理，建立完善与利益相关方沟通和参与的机制，有效传播公司ESG履责实践，提升品牌传播度和影响力。
（一）利用官网公示公司ESG政策和履责实践行动。
（二）加强与上级公司、主管部门和行业机构的沟通，积极参与专业机构和协会组织的论坛等相关活动，增强话语权与影响力。
第二十三条 各部门、各生产基地不断完善沟通机制，对于利益相关方的诉求及时告知ESG工作办公室，ESG工作办公室及时回应，满足利益相关方对公司ESG工作的合理期望和要求。
第七章 附则
第二十四条 本办法有关术语：
（一）利益相关方：受公司决策、活动影响或影响公司决策、活动的团体或个人，主要包括股东、员工、客户、政府、供应商、投资者、竞争者、社团组织、媒体、公众等。
（二）重要议题：能够体现公司重大经济、环境、社会和治理的议题或对利益相关方的评估和决策有重要影响的议题。
第二十五条 本管理办法自董事会决议通过之日起试行。
第二十六条 本管理办法未尽事宜，按国家有关法律、法规和公司章程的规定执行；本细则如与国家日后颁布的法律、法规或经合法程序修改后的公司章程相抵触时，按国家有关法律、法规和公司章程的规定执行，并立即修订，报董事会审议通过。
第二十七条 本管理办法解释权归属公司董事会。
